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中國銀保監會辦公廳關于開展保險專業中介機構從業人員執業登記數據清核工作的通知

時間:2019/4/17     來源:中國銀保監會     作者:佚名

  銀保監辦發〔2019〕56號

各銀保監局,各保險專業中介機構:

  近年來,保險專業中介機構(以下簡稱中介機構)的從業人員(包括保險專業代理機構的代理從業人員、保險經紀機構的經紀從業人員、保險公估機構的公估從業人員等三類人員)隊伍發展迅速,但執業管理工作未能及時跟進,從業人員信息不全不準,虛報虛掛虛增人員的違規做法比較普遍,從業人員隊伍數據失真比較嚴重。為此,中國銀保監會決定,對中介機構開展從業人員執業登記數據清核整頓工作。現將有關事項通知如下:

  一、本次清核分為中介機構自查整改和銀保監局重點檢查兩個階段。銀保監局可在本通知基礎上,結合轄區實際制定細化清核方案。

  二、中介機構要建立法人和分支機構兩級清核工作責任體系,在銀保監局轄內設有多個分支機構的中介機構,應指定一家責任分支機構全面負責該區域清核工作。

  三、中介機構自收到本通知之日起,應在做好新入司從業人員執業登記的同時,對本機構所有從業人員在保險中介監管信息系統-執業管理子系統(以下簡稱中介系統)執業登記進行自查清核,并合理安排清核進度,避免在自查結束前集中填報造成系統擁堵。2019年5月15日前應完成自查任務的30%,6月15日前應完成60%以上,7月31日前完成全部自查清核工作。自查清核重點包括以下方面:

  1.人員清虛。糾正執業登記中的違規做法,清除為違規避稅、套取費用等不法目的虛掛虛增、有名無實的人員,消除中介系統中的虛假人員。

  2.隸屬歸位。糾正統一登記到法人機構名下的不當做法,嚴格按照執業登記屬地原則(即從業人員在哪個地區展業,就應歸于該地區所屬分支機構名下),理清從業人員隸屬,切實歸位到其實際所在地區所屬分支機構。

  3.信息補全。對照中介系統列示項目,逐項核對每名從業人員的執業登記信息,修正錯誤信息,補充缺失信息,增加個人照片(半身、免冠、正面、白底、彩色,jpg格式,大小10-25k,像素210*270或相同寬高比例)。

  4.加強維護。針對自查中發現的問題,完善執業管理操作機制,明確從業人員執業登記標準,建立從人員入司到離司的全流程執業管理制度。

  四、中介機構要嚴格把握清核工作時限要求。2019年4月15日前,責任分支機構向所在地銀保監局申請中介系統執業管理賬號,法人機構與責任分支機構分別向所在銀保監局報送至少一名對接責任人名單。2019年8月15日前,法人機構向所在地銀保監局報送自查報告及附表1、附表2數據,責任分支機構向所在地銀保監局報送附件1數據。自查報告包括但不限于以下內容:(1)自查開展情況、自查前后數據差異情況及產生原因;(2)從業人員隊伍基本面貌,包括人員數量、年齡及學歷結構、地區分布、隊伍特點等;(3)執業登記管理存在的主要問題及解決措施。

  五、銀保監局結合日常監管及中介機構自查情況,選擇轄內從業人員數量較多的5家以上(含5家)法人機構開展重點檢查,查處清核中走過場、不嚴肅整改的機構。對檢查中發現的問題,應依法對中介機構采取監管談話、限制中介機構從業人員執業登記賬號權限等監管措施直至依據《中華人民共和國保險法》等規定進行嚴厲處罰。

  銀保監局應于2019年10月15日前完成重點檢查,及時落實后續處罰工作,11月30日前向中國銀保監會報送清核工作情況報告。報告包括但不限于以下內容:(1)清核工作組織實施情況;(2)轄內中介機構的從業人員隊伍狀況、分布及特點;(3)重點檢查中發現的主要問題及處理情況;(4)下一步工作意見建議。

  六、中介機構要準確把握清核工作導向,加強正向宣導,不得借清核之名損害所屬從業人員合法權益或故意誤導從業人員,造成思想混亂。

  七、監管部門要持續完善中介系統和執業管理制度,細化從業人員執業管理細則,不定期對中介機構執業管理情況開展現場檢查,對執業管理不嚴格的中介機構依法嚴肅處理,堅決打擊虛掛虛增人員避稅、套取費用等違規行為。

  清核工作中出現的有關問題,請及時反饋。

  聯系人:王鴻興 耿敏

  聯系電話:010-66286977 010-66286153

  中介系統技術支持電話:400-818-3636

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